中证协要求券商进行自查

中证协要求券商进行自查

1. 中证协向券商下发调研问卷

中证协向券商下发了《证券公司廉洁从业情况调研问卷》，该问卷主要从基本情况、处罚问责情况、机制建设情况三个方面对券商进行调查。通过问卷，中证协旨在了解券商在廉洁从业方面的情况，发现问题并加以整改。

2. 券商排查填报证券领域涉非信息

中证协要求各券商、证券投资咨询公司全网排查填报证券领域涉非信息，包括***网站、资讯平台、财经自媒体等互联网渠道，以便及时发现并阻止非法证券活动的发生。这是中证协为保护投资者利益和维护市场秩序而采取的重要措施。

3. 券商自查员工管理

中证协要求券商对文化建设和员工管理进行自查。重点自查的内容包括公司***建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、执业行为管理以及廉洁从业管理等方面。通过自查，券商可以发现管理上的问题并进行及时整改。

4. 中证协要求券商招揽、服务投资者的合规性

中证协要求从现在开始，券商招揽、服务投资者的工作只能由证券公司亲自进行，不再允许有任何第三方或个人的行为来进行。这一要求的目的是确保券商在招揽、服务投资者的过程中能够遵循合规规定，保护投资者的权益。

5. 券商投行业务质量评价

券商投行正式开启一年一度的考评，各券商投行业务条线已开始研究相关指标内容，以领会文件反映出来的重点，并将其作为后续展业的重要导向。这一评价工作旨在引导券商优化业务质量，提升服务水平。

6. 券商洗钱和恐怖融资风险管理

为引导券商优化洗钱和恐怖融资风险管理资源配置，提升反洗钱工作有效性，中证协起草了《券商洗钱和恐怖融资风险自评估示范实践》的征求意见稿。这一举措旨在帮助券商更好地评估和管理洗钱和恐怖融资风险，并采取相应的措施加以防范。