基金管理人管理办法
***证监会发布了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》,该办法规定了对公开募集证券投资基金管理人进行监督管理的职责和要求。以下是对该办法相关内容的提取和详细介绍:
1. 非公开募集资金适用范围
非公开募集资金是指以投资活动为目的设立的公司或合伙企业,资产由基金管理人或普通合伙人管理。对于这类基金,适用《办法》规定的登记备案、资金募集和投资运作要求。
证券公司和基金管理公司可以通过非公开募集资金进行投资活动。
2. 公募基金管理人的监督管理职责
公募基金管理人应当履行监督管理职责,包括设置合规概览和合规指标,进行基金投资资产估值和基金投资运作监督,建立业务风险与业绩考核机制等。
公募基金管理人需要设立合规部门,负责合规监督和内控管理。
3. 基金管理公司重大事项变更
基金管理公司在变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非自然人等重大事项时,需要报***证监会批准,并依法公告。
这些变更事项可能对基金管理公司的经营管理产生重大影响,因此需要进行监督管理和公示。
4. 私募基金登记备案要求
根据《私募投资基金登记备案办法》,私募基金管理人需要在备案材料齐备后的20个工作日内办理备案手续。
如果备案信息或材料不完备或不符合要求,私募基金管理人需要按照要求补充或修改相关材料。
5. 私募基金合规风控负责人职责
目前,对于私募基金合规风控负责人的相关职责还没有明确法规规定。可以参考《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对合规风控的相关规定。
合规风控负责人在私募基金管理中承担着严格的合规管理职责,需要确保基金运作符合法律法规和监管要求。
6. 私募基金管理人的控股股东和实际控制人要求
根据《私募投资基金登记备案办法》,私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人持有的股权需要符合法律法规和监管要求。
这一规定旨在保证私募基金管理人的所有权和决策权符合合规和监管要求。
以上是对《基金管理人管理办法》相关内容的提取和详细介绍。该办法的发布旨在规范公开募集证券投资基金的管理业务,加强对基金管理人的监督管理,保护投资人合法权益。私募基金的登记备案要求和合规风控职责也是该办法的重要内容。投资者和投资机构应当充分了解并遵守这些规定,促进基金市场的健康发展。
- 上一篇:2003年的日元与人民币汇率